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求人番号.102036 大手オンライン証券会社が「IFA営業考査業務（リスク・コンプライ...
- スタッフ～リーダー～マネージャー
- 勤務地 東京（港区）
- 年収 450~1300万円
求人番号. 102036
大手オンライン証券会社が「IFA営業考査業務（リスク・コンプライアンス部）」を求めています
- スタッフ～リーダー～マネージャー
- 勤務地 東京（港区）
- 年収 450~1300万円
会社概要
E C、FinTech、デジタルコンテンツ、通信など、70 を超えるサービスを展開する親会社グループのインターネット証券会社
-
職種
IFA営業考査業務（リスク・コンプライアンス部） -
ポジション
スタッフ～リーダー～マネージャー -
仕事内容
【職務内容】
リスク・コンプライアンス部において、IFAビジネスに関する以下の業務を担当いただきます。
◆IFA（金融商品仲介業者）の営業考査（取引審査、勧誘実態調査、業務指導、通話録音モニタリング）
◆IFA（金融商品仲介業者）の検査・教育・研修（臨店検査、教育研修）
◆対外対応（監督官庁等）・イレギュラー対応（あっせん、訴訟対応等）
◆IFAコンプライアンスに係る企画立案（制度・規定・システム等を含む）?を担当いただきます。
【具体的業務】
◆営業考査業務は、IFA（金融商品仲介業者）に委託している業務において、システムデータでの営業考査を実施し、コンプライアンス面での懸念事項について、IFA（金融商品仲介業者）の内部管理責任者に対して、顧客面接指示と面接結果の回答書の徴求等を行います。
◆検査業務は、IFA（金融商品仲介業者）に対し直接の臨店検査等を実施し、法令順守状況、IFA（金融商品仲介業者）の管理実態を把握し、不足欠落事項について指摘・指導・教育・監督を行います。
◆対外対応（監督官庁等）・イレギュラー対応は、外部検査の受検対応や、各種報告事項の提出を担当し、イレギュラー対応は、苦情・あっせん事案についてIFA（金融商品仲介業者）へのヒアリングや、直接顧客応対等も行います。
◆IFAコンプライアンスに係る企画立案は、現行の法律・規制等に対応する為の、内部規定やルールの企画立案から周知徹底まで、また業務ワークフローの企画立案から、システム企画から構築、周知徹底までを担当します。 -
求める経験
【必須】?
◆証券会社の内部管理等のコンプライアンス関連業務又は、対顧客営業のマネジメント等の経験
【歓迎】?
◆マネジメントの立場で営業社員の勧誘状況の承認・検証等を行った経験?
◆支店業務以外の本部企画部門・管理部門等での業務経験?
◆コンプライアンス部門等における、監督官庁などの対外機関対応経験 -
英語スキル
TOEICスコア保有の方である程度の点数がある方は尚可 -
求める学歴
大学 -
想定年収
450~1300万円 -
勤務地
東京（港区） -
勤務時間
8:40 ～ 17:00 （7時間20分） -
休日休暇
週休2日制（土日）、祝日、年末年始休暇、有給休暇（10～20日）、慶弔休暇 ※土日・祝日勤務の場合は振替休日あり -
福利厚生
保険/雇用保険、労災保険、健康保険、厚生年金保険
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